上交所 发行人不得在发行环节认购自己发行的债券货币「上交所发债」

中新经纬客户端12月13日电 为进一步规范公司债券发行业务，维护债券市场正常秩序，保护投资者合法权益，促进债券市场健康稳定发展，上交所13日发布《关于规范公司债券发行有关事项的通知》(以下简称《通知》)。《通知》提出，发行人不得在发行环节直接或者间接认购自己发行的债券。《通知》自2019年12月13日起实施。

中新经纬资料图

根据《通知》，发行人不得在发行环节直接或者间接认购自己发行的债券。

债券发行的利率或者价格应当以询价、协议定价等方式确定，发行人不得操纵发行定价、暗箱操作，不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益，不得直接或通过其他利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助，不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。

《通知》指出，发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方参与相关债券认购，属于应披露的重大事项，发行人应当在发行结果公告中就相关认购情况进行披露。

《通知》还要求，承销机构及其关联方参与认购其所承销债券的，应当报价公允、程序合规，并在发行业务与投资交易业务之间设立防火墙，实现业务流程和人员设置的有效分离。(中新经纬APP)