科创板存托凭证在上交所「科创板存托凭证权限是否需要开通」

中新经纬5月13日电 5月13日，上交所发布《关于新增科创板股票、存托凭证特殊标识的通知》称，自2022年5月16日起，对科创板上市公司首次公开发行股票或者存托凭证新增特殊标识，即在上市首日简称前冠以“N”的基础上，在上市后次日至第5个交易日简称前冠以“C”，以与其后续实施涨跌幅限制的交易期间进行区分。

上交所指出，为规范证券特殊标识的使用，明确证券特殊标识的含义，增进投资者对证券特殊标识的理解，上海证券交易所对《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》等业务规则中列示的各类证券特殊标识进行了汇总。

图片来源：上交所网站

通知指出，证券特殊标识是在证券简称的前端、后端设置的英文字母或汉字，原则上不超过四个字符，另有规定的除外。

通知明确，上市公司首次公开发行股份或向公众投资者公开增发股票上市的首个交易日，在该股票的简称前冠以“N”；上市公司股票、可转债除权日、除息日、除权除息日，在该股票、可转债的简称前分别冠以“XR”“XD”“DR”。

通知还指出，上市公司股票被实施退市风险警示的，在该股票的简称前冠以“*ST”；上市公司股票被实施其他风险警示的，在该股票的简称前冠以“ST”；上市公司股票同时被实施退市风险警示和其他风险警示的，在该公司股票的简称前冠以“*ST”；股票进入退市整理期的，在退市整理股票的简称前冠以“退市”。

上市公司未完成股改的，本所在该公司股票的简称前冠以“S”；科创板上市公司发行存托凭证的，在该存托凭证的简称后增加“D”；科创板上市公司尚未盈利的，在该股票或存托凭证的简称后增加 “U”；发行人首次实现盈利的，该特殊标识取消；科创板上市公司首次公开发行股票或存托凭证上市后次日至第五个交易日，在该股票或存托凭证的简称前冠以“C”。

此外，为清晰标识不同类别的债券，上交所在债券的简称中加入特定字母：其中绿色债券的简称以“G”开头；碳中和债的简称以“GC”开头；公募短期公司债的简称倒数第二个尾字母为“S”；可交换公司债的简称包含“EB”；可续期债的简称包含 “Y”。

同时，在上交所上市的交易型开放式指数基金、公开募集基础设施证券投资基金上市首个交易日，在该基金的简称前冠以“N”。在上交所上市的基金现金分红日，在该基金的简称前冠以“XD”。(中新经纬APP)