券商交易系统崩溃「交易系统没有出现故障的券商」

5月16日上午，投资者先后反映招商证券、华西证券交易系统出现故障，导致无法正常交易。两家券商随即修复了交易系统，不过仍有部分投资者在社交平台上抱怨券商交易系统故障给自己造成了一定损失。

法律人士称，接连出现的故障事件给券商敲响了警钟，技术层面的安全保障应永远“在路上”。作为资本市场的中流砥柱，券商应勇于担当，切实履行好对股民的安全保障义务。

两家券商交易软件出故障

5月16日开盘后，多位投资者在社交平台上反映招商证券App登录异常，无法交易。

16日上午10时32分，招商证券通过官方微博表示，招商证券交易系统部分客户登录出现异常，目前已恢复正常。对此，招商证券深感抱歉。若投资者有任何疑问，可与投资顾问或客户经理联系，或致电95565。

半年内，招商证券两次出现交易系统故障。今年3月14日，沪深两市开盘后，有投资者在社交平台上反映，招商证券交易系统出现故障，涉及交易页面无法成交，无法撤回等。

无独有偶。5月16日早间，有大量投资者在社交平台上发布信息称，华西证券App出现故障，上午11时左右，其交易系统恢复正常。

需要注意的是，因为交易系统崩溃后处理欠妥，4月初招商证券曾被深圳证监局采取责令改正监管措施。深圳证监局表示，经查，招商证券在3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，违反了相关管理办法之规定。招商证券应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行;同时招商证券应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。招商证券应于3个月内完成上述整改工作并向深圳证监局报送整改报告。

安全保障警钟长鸣

近年来，券商因交易系统问题被监管警示并不鲜见。

据悉，《上海证券交易所债券交易规则》及相关配套适用指引于5月16日起施行，因而券商交易系统在上周末针对上述规则调整进行了系统更新。

“上周柜台系统变化比较大，猜测是不是跟这次升级变更有关系。”谈及上述系统故障原因，华南某券商信息技术负责人如是称。

此外，有投资者在社交平台上询问，券商交易系统故障造成的股民损失是否应该由券商承担。对此，有法律人士对记者表示，这要看系统崩溃原因是否属于不可抗力，不可抗力属于法定的免责事由;另一方面要看崩溃原因是否属于约定的免责事由，即投资者和券商之间的委托协议或其他协议有无约定免责。如果不属于免责事由，那么原则上券商应该承担赔偿责任。

“这件事给券商敲响了警钟。”另一位法律人士表示，券商应该慎独自律、见贤思齐，切实履行好对股民的安全保障义务，不断提升股民的获得感和安全感，持续提升股民信心，只有这样才能优化证券市场的生态环境。券商作为资本市场的中流砥柱，应勇于担当，承担社会责任、践行社会道义、履行合同约定义务，只有这样才会赢得尊重和信任。