券商出内鬼,“女贼”盗取客户1.1亿股份,被判终身禁入

来源:券业行家

原创 行家点评

盗取券商客户1.1亿股份的“女贼”被判终身禁入

隔着一条浅浅的深圳河,行家觉得,归入“海外市场”的港股,总给人以一种疏离的感觉。而这则来自香港证监会的最新监管信息,却无形中拉近了距离。

香港证监会终身禁入

3月23日,香港证监会官网首页新增一则题为“SFC bans Mo Shau Wah for life”的消息。

香港证监会宣布,对中华太平洋证券有限公司(简称:中华太平洋)前客户主任巫秀华(女)处以“终身禁入业界”。而她此前因盗取中华太平洋客户价值约1.1亿港元的股份,被判刑事罪名成立,面临近20年的监禁。

据悉,巫秀华自1993年1月1日至2013年3月14日期间就职于中华太平洋,并根据《证券及期货条例》持牌从事第1类(证券交易)受规管活动。在1993年1月1日至2004年11月8日期间,她曾拥有第4类(就证券提供意见)、第6类(就机构融资提供意见)及第9类(提供资产管理)牌照。

行家注意到,这是自2019年11月14日以来,香港证监会首个终身禁入令。

合谋盗取1.1亿股份

监管和判决信息显示,2005年1月至2012年10月期间,巫秀华利用职务之便,利用虚假文件及纪录,先后挪用中华太平洋客户价值约1.1亿港元的股份。

而这并非她一人所为。为掩盖其盗窃行为,巫秀华与中华太平洋前结算文员许芳婷(女)串谋。由许芳婷在公司电脑系统和客户结单上制造虚假的记项。

得手之后,巫秀华利用其亲属在中华太平洋开设的账户出售这些股份,所得款项最终存入由巫秀华控制并属于其亲属的银行帐户内。

然而,好景不长。2012年11月,香港证监会通过实地视察发现了两人的可疑行为。中华太平洋随后以1.56亿港元的市价购回被盗取的股份。

2013年3月,香港证监会公告称,已取得临时命令,冻结巫秀华其在全球各地为数156,471,705港元的资产。

判决合计19年零3个月

香港原讼法庭于2018年12月做出裁定,巫秀华串谋偷窃和串谋欺诈两项罪名成立。前者触犯《盗窃罪条例》第9条和《刑事罪行条例》第159A及159C条,后者触犯普通法及《刑事罪行条例》第159C(6)条。

根据饭厅判决,她就第一项控罪被判处8年监禁,就第二项控罪被判处11年零3个月监禁。

鉴于巫秀华被判刑事罪名成立,香港证监会认为她并非获发牌或注册进行受规管活动的适当人选,因而宣布前述“终身禁入”令。

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